2010年

11月

22日

外務員資格取得を目指そう!一週間の経済情報総まとめ!No.9

皆さん、こんにちは。

運営担当のファイナンシャル・プランナーの伊藤亮太です。

 

このメルマガでは、一週間の経済情報の総まとめとしてその週にあった出来事の中から、知っておいていただきたい事柄をピックアップし解説いたします。また、証券外務員資格試験対策として、会員二種・特別会員二種共通の範囲を中心に模擬問題を掲載いたします。

 

是非ご活用いただきますようお願い申し上げます。

 

ということで、第9回目は模擬問題の掲載をいたします。

 

証券外務員資格試験対策(正会員二種・特別会員二種共通)

次の各文章について、正しければ○を、正しくなければ×をマークしなさい。

問題1

金融商品取引業者等は、顧客と金融商品取引契約を締結しようとするときは、特定投資家以外の顧客に対しては、いかなる場合も契約締結前交付書面を交付しなければならない。

 

問題2

協会員の従業員は、営業責任者の同行があれば、広告審査担当者の審査を受けなくても顧客に対して景品類の提供を行うことができる。

 

問題3

投資家のニーズなどを組み込んで、タイムリーに設定する投資信託であるスポット投資信託は、追加型投資信託の一種に分類される。

 

問題4

新株予約権付社債は、現先取引、着地取引ともに行うことができない。

 

問題5

CARDsとは、国内の金融機関の貸付債権を信託した貸付債権信託受益証券をいう。

 

解答

問題1 ×

顧客に対して、契約締結前交付書面に記載すべき事項のすべてが記載されている目論見書を交付している場合などにおいては、契約締結前交付書面の交付義務は適用除外となります。

 

問題2 ×

広告審査担当者の審査を受けずに、広告等の表示または景品類の提供を行うことは、禁止されています。

 

問題3 ×

スポット投資信託は、単位型の投資信託に分類されます。

 

問題4 ○

新株予約権付社債に関しては、現先取引および着地取引はできませんので注意してください。

 

問題5 ×

CARDsは、海外の金融機関の貸付債権を信託した資産金融型商品になります。

  

次回は、2010124日(土)の発行を予定しています。

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2011年5月14日(土)

郵便局株式会社(郵政大学校)にて、証券外務員二種(特別会員)資格取得対策講師を行いました。

【2011年11月新発売!】

2010年11月13日(土)

郵便局株式会社(中央郵政研修センター)にて、証券外務員二種(特別会員)資格取得対策講師を行いました。

2010年9月10日(金)

証券外務員二種資格試験向け模擬試験の販売を開始しました。

詳しくは[模擬試験]をご覧ください。

2010年8月30日(月)

特別会員二種資格試験向け模擬試験の販売を開始いたしました。

詳しくは[模擬試験]をご覧ください。

執筆記事等掲載について

株式やFXなど、投資に関する執筆記事や金銭教育に関する執筆記事が掲載されました場合にお知らせいたします。その他の執筆記事や取材記事、過去の記事は、こちらをご覧ください。

 

2012年7月18日(水)

NECビッグローブ・特集コラム『ピリッと役立つマネーTIPS』にて、「スポーツ応援・楽しみを倍増させる定期預金!』コラムが掲載されました。

 

2012年7月18日(水)

スルガ銀行横浜支店にて、『投資信託の賢い運用方法』講演を行いました。

 

2012年7月16日(月、祝)

FPプラネットにて、FP継続教育セミナー『6科目総復習!~ライフプランニングから相続事業承継まで』講演を行いました。

 

2012年7月13日(金)

NEWSポストセブンにて、無駄遣い削減FP『女性の"使わない貴金属”は換金すべし』取材記事が掲載されました。

 

2012年7月12日(木)

桜美林大学にて、『日本経済新聞の読み方講座』講師を行いました。

 

2012年7月11日(水)

ビジネス教育出版社にて、FP継続教育セミナー『キャッシュフローの理論と実践をマスターする』講演を行いました。

 

2012年7月4日(水)

SBIマネープラザ新宿中央支店にて、『投資のキホン!積立投資のコツ』講演を行いました。